證監(jiān)會、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)文：企業(yè)債發(fā)審職責(zé)劃轉(zhuǎn)啟動 過渡期6個月
發(fā)布時間：2023-04-23 12:44:33 文章來源：觀點
過渡期內(nèi)企業(yè)債券受理審核、發(fā)行承銷、登記托管等安排保持不變。證監(jiān)會指定中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)


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觀點網(wǎng)訊：4月23日消息，證監(jiān)會和發(fā)改委近日發(fā)布聯(lián)合公告，明確了企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排。為確保企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作的有序銜接和平穩(wěn)過渡，設(shè)置公告發(fā)布之日起6個月時間為過渡期。過渡期結(jié)束前，證監(jiān)會將及時向市場公告企業(yè)債券管理的整體工作安排。

公告明確，過渡期內(nèi)企業(yè)債券受理審核、發(fā)行承銷、登記托管等安排保持不變。證監(jiān)會指定中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)受理工作，中央結(jié)算公司、中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)審核工作。對于已受理未注冊的企業(yè)債券申請，繼續(xù)由中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會推進(jìn)相關(guān)工作。

觀點新媒體獲悉，目前，這項工作已作出如下具體安排：證監(jiān)會與國家發(fā)展改革委溝通協(xié)商后，先設(shè)置過渡期，盡快啟動企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)，讓企業(yè)債券運轉(zhuǎn)起來，穩(wěn)定市場預(yù)期；過渡期內(nèi)，證監(jiān)會堅持“穩(wěn)字當(dāng)頭、最小化變動”原則，繼續(xù)保持“三不變”，穩(wěn)妥做好“兩調(diào)整”，確保劃轉(zhuǎn)工作有序銜接。

“三不變”即保持審核機構(gòu)不變，審核標(biāo)準(zhǔn)不變，托管交易市場不變。過渡期內(nèi)，證監(jiān)會繼續(xù)指定中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)受理工作，指定中央結(jié)算、中國銀行(3.580,-0.02,-0.56%)間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)審核工作。同時，公開發(fā)行企業(yè)債券的發(fā)行條件、信息披露及申報文件格式內(nèi)容、報送方式等事項，按照現(xiàn)有企業(yè)債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。此外，企業(yè)債券仍在中央結(jié)算、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管，在銀行間債券市場、交易所債券市場掛牌交易。

“兩調(diào)整”指，一是企業(yè)債券注冊機構(gòu)調(diào)整為證監(jiān)會，由審核機構(gòu)統(tǒng)一報證監(jiān)會履行注冊程序；二是，企業(yè)債券的監(jiān)管和風(fēng)險防控職責(zé)，由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會等依法履行。證監(jiān)會將加強與國家發(fā)展改革委、地方政府的溝通協(xié)調(diào)，履行好監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，維護債券市場穩(wěn)定運行。

同時，證監(jiān)會還將抓緊修訂完善企業(yè)債券制度規(guī)則體系，為依法履行職責(zé)提供制度保障。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，資本市場改革需遵循市場化、法治化的要求，企業(yè)債發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)后，監(jiān)管部門將面臨大量制度規(guī)則層面的建設(shè)。

數(shù)據(jù)顯示，目前存量企業(yè)債券共2900余只，存量規(guī)模約3.98萬億元（含鐵道債1.88萬億元）。企業(yè)債券發(fā)行注冊制實施以來，形成了“1家受理、2家審核、集中注冊”的管理體制，即中央結(jié)算負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理，中央結(jié)算、中國銀行間市場交易商協(xié)會分別負(fù)責(zé)審核，國家發(fā)展改革委在公告發(fā)布前負(fù)責(zé)注冊。

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