前百億私募基金經(jīng)理被中基協(xié)“拉黑”三年，巨鯨系三公司也受罰|熱門
發(fā)布時間：2023-04-24 08:07:51 文章來源：澎湃新聞
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前百億私募基金經(jīng)理被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”） “拉黑”三年。

4月21日，中基協(xié)官網(wǎng)公開一份紀律處分決定書，百億級私募汐泰投資原基金經(jīng)理鐘成，因向客戶泄露產品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協(xié)加入黑名單，期限為三年。


(資料圖片)

圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

據(jù)廣東證監(jiān)局2021年11月發(fā)布的處罰決定書，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

經(jīng)證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。

廣東證監(jiān)局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為，決定責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

2022年8月，中基協(xié)向鐘成下達了《紀律處分事先告知書》。鐘成向中基協(xié)申辯稱，他和客戶溝通市場觀點、討論行業(yè)情況，本意是進行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。同時，他擔任基金經(jīng)理的基金成立至今為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報，投資者對當事人的投資能力、從業(yè)素養(yǎng)及綜合素質均評價良好。此外，他積極配合廣東證監(jiān)局的調查工作，行政處罰下達后立即繳納罰款；積極參加上海汐泰組織的合規(guī)培訓，上海汐泰也對他采取了取消獎金發(fā)放等處罰措施。

中基協(xié)認為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規(guī)性質惡劣，對有關行為進行自律懲戒確有必要。

另一方面，鐘成提出的為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報、投資者對當事人評價良好、當事人積極配合廣東證監(jiān)局調查、當事人接受公司內部處罰等申辯意見，不構成協(xié)會減免紀律處分的理由。

據(jù)此，中基協(xié)決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。

同日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產、杭州巨鯨財富，也被中基協(xié)處罰。

巨鯨資產和杭州巨鯨財富均存在違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、辦公場所不獨立的問題，巨鯨資產還存在不公平對待投資者的問題。杭州巨鯨道勝資產的問題則包括違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、未按規(guī)定進行信息披露行為。

最終，這3家公司均被中基協(xié)進行公開譴責。其中，杭州巨鯨資產被暫停受理私募產品備案12個月，杭州巨鯨道勝資產和杭州巨鯨財富分別被暫停6個月。

此外，巨鯨系6名相關負責人也被中基協(xié)處罰。

其中，巨鯨財富、巨鯨道勝的法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，時任巨鯨資產的法人和執(zhí)行控制人倪心剛被協(xié)會加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規(guī)風控負責人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨財富合規(guī)風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨資產的合規(guī)風控負責人朱王康被協(xié)會公開譴責。

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