證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有哪些？成立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件有什么？
發(fā)布時間：2023-05-12 13:41:14 文章來源：法制法律網(wǎng)
一.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能我國證券登記結(jié)算機構(gòu)履行的職能包括：1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;2、證券的托管和過戶;3、證券持有人名冊登記...

一.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能

我國證券登記結(jié)算機構(gòu)履行的職能包括：

1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;

2、證券的托管和過戶;

3、證券持有人名冊登記;

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收;

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二.證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件

1、自有資金不少于人民幣二億元

這是由于提供服務(wù)需要有相當(dāng)水平的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就是要有雄厚的資金條件，設(shè)置服務(wù)場所和購置設(shè)施，以及可以支配的日常使用的資金。

2、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

因為提供這三方面的服務(wù)都要求有與之相適應(yīng)的場所和設(shè)施，也就是要有必備的物質(zhì)條件，沒有這種必備的條件就不能設(shè)立這種服務(wù)機構(gòu)。

3、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

在一個提供特定服務(wù)的機構(gòu)中，管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要，因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格，這個資格的認(rèn)定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。

4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

對于證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，除了上述三項條件之外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還可以規(guī)定其他的條件。因為上述三項條件僅是主要條件，還有必要規(guī)定其他條件，所以在法律上作出授權(quán)的規(guī)定。

證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。究其立法目的，一是便于辨認(rèn);二是防止其他機構(gòu)使用同樣或類似名稱造成混亂，更要防止利用這個名稱進行欺詐或誤導(dǎo)社會公眾。

標(biāo)簽： 證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能 證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件

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