證券公司設(shè)立需要哪些條件？證券公司違背委托有什么后果？
發(fā)布時(shí)間：2023-05-12 14:05:25 文章來(lái)源：法制法律網(wǎng)
一.證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任嗎《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶真實(shí)...

一.證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任嗎

《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關(guān)規(guī)定忠實(shí)履行自己的職責(zé)。

2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，即“依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。證券公司賠償客戶必須是已經(jīng)給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任以后并不免除其承擔(dān)行政罰款的責(zé)任。

二.證券公司設(shè)立有什么條件要求

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有專營(yíng)和兼營(yíng)之分。從事證券經(jīng)營(yíng)和其他咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合上述規(guī)定條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

相關(guān)法律知識(shí)：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。

設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度。

一．證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任嗎

《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關(guān)規(guī)定忠實(shí)履行自己的職責(zé)。

2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，即“依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。證券公司賠償客戶必須是已經(jīng)給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任以后并不免除其承擔(dān)行政罰款的責(zé)任。

二．證券公司設(shè)立有什么條件要求

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有專營(yíng)和兼營(yíng)之分。從事證券經(jīng)營(yíng)和其他咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合上述規(guī)定條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

相關(guān)法律知識(shí)：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。

設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度。

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