證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任都有什么？證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散的情形有什么？
發(fā)布時(shí)間：2023-05-12 14:07:31 文章來源：法制法律網(wǎng)
一.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散的情況證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散包括以下幾種情況：一是，機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的其他解散事由...

一.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散的情況

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散包括以下幾種情況：

一是，機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí);

二是，因?yàn)闄C(jī)構(gòu)的分立或者合并需要解散的;

三是，因違反法律、行政法規(guī)規(guī)定被依法責(zé)令關(guān)閉而解散。

基于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的特殊地位，證券法對(duì)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的解散作了特殊規(guī)定。

二.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任有哪些

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)的不以營(yíng)利為目的的法人。所謂“不以營(yíng)利為目的”，是指不為設(shè)立人賺取利潤(rùn)，而并非指開展自己的業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)不收取有關(guān)的費(fèi)用。就目前的情況來看，上海證券交易所和深圳證券交易所有各自成體系的結(jié)算系統(tǒng)，上海證券中央登記結(jié)算公司是上交所的全資公司，負(fù)責(zé)上交所證券交易的登記結(jié)算工作;深圳證券結(jié)算公司是深交所的全資公司，負(fù)責(zé)深交所證券交易的登記結(jié)算工作。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括

(1)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料;

(2)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料;

(3)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞;

(4)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證，重要的原始憑證的保存期不少于20年。

(5)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行;

①具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;

②建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;

③建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

標(biāo)簽： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散

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