股權(quán)質(zhì)押如何登記？股權(quán)質(zhì)押合同如何制定？
發(fā)布時間：2023-06-07 10:03:03 文章來源：法制法律網(wǎng)
一、非上市公司股權(quán)質(zhì)押風險目前場外股權(quán)質(zhì)押的技術(shù)問題相對較小，但標的公司背后的信用風險問題仍是當前業(yè)務開展的最大難點。目前場外類公...

一、非上市公司股權(quán)質(zhì)押風險

目前場外股權(quán)質(zhì)押的技術(shù)問題相對較小，但標的公司背后的信用風險問題仍是當前業(yè)務開展的最大難點。目前場外類公司融資業(yè)務最主要的問題不是技術(shù)問題，而是現(xiàn)實風險問題，這類公司以高新產(chǎn)業(yè)為主，缺少可抵押資產(chǎn)和業(yè)績收入的支持。如果做融資，股權(quán)質(zhì)押肯定只是結(jié)構(gòu)的一部分，還需母公司或?qū)嶋H控制人進行擔?；蛘咭再Y產(chǎn)進行抵押才行。股權(quán)質(zhì)押無法作為唯一擔保的主要原因，在于場外公司的股權(quán)缺乏流動性，且不具備公允價值，不過在新三板等市場流動性提高后，該類業(yè)務開展的可能性則將大幅提高。

二、上市公司股權(quán)質(zhì)押融資的流程是怎樣的

股權(quán)質(zhì)押合規(guī)性審查

(一)出質(zhì)人如為機構(gòu)，須具備以下條件：

1、有固定的經(jīng)營場所;有持續(xù)經(jīng)營能力，經(jīng)營規(guī)范、資本結(jié)構(gòu)合理，財務制度健全，有較強的償債能力;

2、有良好的信譽，企業(yè)及實際控制人、主要管理人員近2年無違法或其它不良信用記錄。

(二)出質(zhì)人如為自然人，須滿足以下條件：

1、擁有中國國籍，且具備完全民事行為能力;

2、有穩(wěn)定收入來源且擁有一定個人財產(chǎn);

3、有良好的個人信譽，近三年無違法或其他不良信用記錄。

(三)質(zhì)押標的股票的條件：

1、標的股票為限售流通股的，信托期限至少要覆蓋標的股票的限售期及標的股票解禁后根據(jù)有關限售股解禁流通的具體管理規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間;標的股票為有減持限制的流通股的，信托期限的設置要覆蓋根據(jù)減持有關規(guī)定可實現(xiàn)完全變現(xiàn)的時間。

2、下列股票不得作為質(zhì)押標的：

(1)上一年度虧損的上市公司股票以及業(yè)績披露預虧的股票;

(2)被交易所ST處理或ST摘帽6個月以下的上市公司股票;

(3)最近一年內(nèi)因公司治理、信息披露等被交易所譴責、證監(jiān)會處罰或有任何不利于正常持續(xù)經(jīng)營的重大訴訟事項發(fā)生的上市公司股票;

(4)未完成股改的上市公司股票;

(5)其他潛在風險較大的上市公司股票，如行業(yè)風險或政策風險較大的個股等。

3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年質(zhì)押的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得質(zhì)押。上述人員離職后半年內(nèi)，不得質(zhì)押其所持有的本公司股份。

4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員質(zhì)押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性規(guī)定。

當標的股票收盤價(或考慮分紅、追加等原因調(diào)整后的折算價)觸及或跌破預警線時，信托經(jīng)理應于當日通知交易對手做好追加股權(quán)質(zhì)押的相關文件、辦理公證，并在之后兩個工作日內(nèi)辦理完畢質(zhì)押登記手續(xù)。所追加的保證金或質(zhì)押股票要滿足如下要求：(標的股票市值+追加質(zhì)押的股票市值+追加保證金)≥標的股票數(shù)量×受讓價格×160%。

受讓價格=股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓金額(融資金額)÷標的股票收益權(quán)對應的股數(shù)。

原則上僅當標的股票收盤價(或折算價)連續(xù)十個交易日高于預警線時，交易對手方可申請取回追加的保證金或解除追加股票的質(zhì)押，且取回或解質(zhì)后，標的股票的價格不低于預警線。

信托業(yè)務決策后，信托經(jīng)理應關注標的股票價格的波動，若在信托成立之前，標的股票價格觸及或跌破預警線，原則上該筆信托業(yè)務應終止實施。

中國證券登記結(jié)算有限公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核通過后，根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。

三、股權(quán)質(zhì)押如何登記

申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設立登記申請書》、;

申請人簽字或者蓋章的《指定代表或者共同委托代理人證明》及指定代表或委托代理人的身份證件復印件;應標明委托代理人的辦理事項、權(quán)限、授權(quán)期限;

記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責任公司騰訊眾創(chuàng)空間股東名冊復印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復印件(均需加蓋公司印章);

股權(quán)質(zhì)押合同;

出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件6、國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。

股權(quán)出質(zhì)登記事項如下：

股權(quán)出質(zhì)登記事項有三項，即出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱;出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱;出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱事項，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是自然人的，是指其法定身份證件上記載的姓名。

出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是法人或者其他組織的，是指其登記證書或者合法成立證明上記載的名稱，如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上記載的企業(yè)名稱、事業(yè)單位登記證書上記載的事業(yè)單位名稱等。

出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱事項，是指公司營業(yè)執(zhí)照上記載的公司名稱。出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額事項，是指質(zhì)權(quán)合同中記載的出質(zhì)股權(quán)財產(chǎn)的數(shù)量。

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