私募基金募集機構(gòu)的義務(wù)有哪些？從事私募基金需要哪些條件？
發(fā)布時間：2023-05-16 13:18:34 文章來源：律速網(wǎng)
一、私募股權(quán)投資機構(gòu)可以做股票質(zhì)押嗎可以依法轉(zhuǎn)讓的股票是可以用于出質(zhì)的，如果私募股權(quán)投資機構(gòu)是股票的持有人，并且股票可以轉(zhuǎn)讓的，就...

一、

私募股權(quán)投資機構(gòu)可以做股票質(zhì)押嗎

可以依法轉(zhuǎn)讓的股票是可以用于出質(zhì)的，如果私募股權(quán)投資機構(gòu)是股票的持有人，并且股票可以轉(zhuǎn)讓的，就可以做股票質(zhì)押。

以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

股票出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價款應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

以有限責任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。

二、

從事私募基金需要哪些條件

從事私募基金需要的條件如下：

(一)名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣;

(二)單個投資者的投資額不低于1000萬元;

(三)至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗;等等。

三、

私募基金募集機構(gòu)的義務(wù)是什么?

(一)在不特定對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調(diào)查篩選出特定對象作為潛在客戶。

(二)按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產(chǎn)品。

(三)充分揭示私募基金產(chǎn)品的風險，既保證私募性，又提示風險性。

(四)募集機構(gòu)須實質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓。

(五)強制設(shè)置投資冷靜期，借鑒行業(yè)最佳實踐、國際慣例以及《保險法》的規(guī)定，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同，投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。

(六)探索回訪確認制度，由募集機構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金?；卦L確認制度不僅是“了解你的客戶”原則的重要體現(xiàn)，更能遏制“飛單”給私募基金行業(yè)帶來的負面影響。

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