非上市公眾公司股票發(fā)行轉(zhuǎn)讓的途徑:
一、定向轉(zhuǎn)讓
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的股份有限公司,應當自上述行為發(fā)生之日起3個月內(nèi),按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件,申請文件應當包括但不限于:定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會計師事務(wù)所出具的審計報告。
股份有限公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準。在提交申請文件前,股份有限公司應當將相關(guān)情況通知所有股東。在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不提出申請。股票向特定對象轉(zhuǎn)讓應當以非公開方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
二、公開轉(zhuǎn)讓
公司申請其股票向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓的,董事會應當依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議,并提請股東大會批準,股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
申請其股票向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司,應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件,申請文件應當包括但不限于:公開轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件、證券交易場所的審查意見。
公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準。公開轉(zhuǎn)讓說明書應當在公開轉(zhuǎn)讓前披露。[page]
三、定向發(fā)行
定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導致股東累計超過200人,以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。
特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人:
(一)公司股東;
(二)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;
(三)符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。
公司確定發(fā)行對象時,符合上述第(二)項、第(三)項規(guī)定的投資者合計不得超過35名。
核心員工的認定,應當由公司董事會提名,并向全體員工公示和征求意見,由監(jiān)事會發(fā)表明確意見后,經(jīng)股東大會審議批準。
投資者適當性管理規(guī)定由中國證監(jiān)會另行制定。
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