設立證券公司需要的條件是哪些？證券營業(yè)部主要做什么？
發(fā)布時間：2023-06-13 09:26:07 文章來源：法制法律網
一、開證券公司需要什么條件設立證券公司需要的條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，...

一、開證券公司需要什么條件

設立證券公司需要的條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

二、證券營業(yè)部主要做什么

(一)代理交易。即為證券投資者提供進入市場的通道，包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業(yè)部的基本功能及存在的基礎;

(二)提供證券信息?？煞譃槿齻€方面：

1、提供及時、公正、真實的市場行情信息，包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量;

2、提供各類市場主體發(fā)布的公開信息，即證監(jiān)會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發(fā)布的各類公開信息;

3、提供各類投資咨詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議等。

三、開證券公司的要求

(一)公司名稱(5個以上公司備選名稱)。

(二)公司注冊地址的房產證及房主身份證復印件(單位房產需在房產證復印件及房屋租賃

合同上加蓋產權單位的公章;高新區(qū)、經濟開發(fā)區(qū)、新站區(qū)居民住宅房需要提供房產證原件給工商局進行核對)。

(三)全體股東身份證原件(如果注冊資金是客戶自己提供，只需要提供身份證復印件;如果法人是外地戶口在新站區(qū)、經濟開發(fā)區(qū)、高新區(qū)注冊，需要提供暫住證原件)。

(四)全體股東出資比例(股東占公司股份的安排)。

(五)公司經營范圍(公司主要經營什么，有的范圍可能涉及到辦理資質或許可證)。

標簽： 設立證券公司需要的條件 證券營業(yè)部主要做什么

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