證券投資基金如何設立？證券投資基金的設立流程
發(fā)布時間：2023-06-13 11:07:06 文章來源：法制法律網(wǎng)
一、基金公司設立基金流程證券投資基金的設立包括四個主要步驟。(一)確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同，基金有公司型和契約型之分;按基金券可...

一、基金公司設立基金流程

證券投資基金的設立包括四個主要步驟。

(一)確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同，基金有公司型和契約型之分;按基金券可否贖回，又可分為開放型和封閉型兩種，基金發(fā)起人首先應對此進行選擇。

(二)選擇共同發(fā)起人、基金管理人與托管人，制定各項申報文件。根據(jù)有關(guān)對基金發(fā)起人資格的規(guī)定慎重選擇共同發(fā)起人，簽訂“合作發(fā)起設立證券投資基金協(xié)議書”，選擇基金保管人，制定各種文件，規(guī)定基金管理人、托管人和投資人的責、權(quán)、利關(guān)系。

(三)向主管機關(guān)提交規(guī)定的報批文件。同時，積極進行人員培訓工作，為基金成立做好各種準備。

(四)發(fā)表基金招募說明書，發(fā)售基金券。一旦招募的資金達到有關(guān)法規(guī)規(guī)定的數(shù)額或百分比，基金即告成立，否則，基金發(fā)起便告失敗。

二、商業(yè)銀行設立基金公司需要什么條件?

由于公開募集基金的基金管理人(即基金管理公司)管理著巨額資金，一旦發(fā)生違法違規(guī)行為，可能給基金份額持有人造成重大損失。為此，對于基金管理公司設立應滿足的條件，《中華人民共和國證券投資基金法》做了規(guī)定，該法第十三條規(guī)定設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

但是值得注意是，本條有一項為“(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件”，筆者認為此處應理解為除本條規(guī)定的條件外，其他法律、行政法規(guī)對基金管理公司的設立條件作出規(guī)定的，基金管理公司也應當符合。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理公司的其他設立條件有規(guī)定的，應當經(jīng)國務院批準，才對基金管理公司具有約束力。

三、設立基金管理公司應當具備下列條件

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

標簽： 證券投資基金 基金公司設立基金流程

資訊播報

樂活HOT

娛樂LOVE

精彩推送